罚单 9连发！涉及德邦证券、华林证券等6家券商 被罚原因均与投行业务违规有 ...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！原标题：罚单 9连发
3月28日，中国证监会官网一次性披露了9张罚单，涉及德邦证券、华林证券(15.830, 0.55, 3.60%)、长江证券(6.490, -0.02, -0.31%)、浙商证券(11.730, 0.06, 0.51%)、五矿证券和方正证券(7.990, 0.06, 0.76%)6家券商，被罚的原因均与投行业务违规有关。
相关责任人也一并被罚，包括多位券商高管，如五矿证券总经理郑宇、合规总监马明涛，华林证券时任分管投行业务高管朱文瑾等。
投行质控内核不到位
部分项目收费不规范
罚单显示，多家券商投行业务的质控内核存在问题。经查，证监会发现德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
华林证券存在个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范等问题，证监会决定对华林证券采取监管谈话的行政监管措施。
长江证券承销保荐有限责任公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
方正证券承销保荐有限责任公司在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
多位券商高管受罚
一并被罚的还有多位券商高管以及业务负责人。郑宇作为五矿证券总经理，马明涛作为公司合规总监，对相关问题负有责任，被出具警示函。
朱文瑾作为华林证券时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对相关问题负有责任，被采取监管谈话。
瞿凡凯作为方正证券承销保荐有限责任公司时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，对相关问题负有责任，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
程景东作为浙商证券分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，对相关问题负有责任，被出具警示函。
证监会要求多家被处罚的券商引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。
（文章来源：上海证券报）
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